（略）第一中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北京一中院”）（略）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“（略）”或“公司”）啟動(dòng)預(yù)重整，（略）預(yù)重整期間的臨時(shí)管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“臨時(shí)管理人”）。
（略）預(yù)重整和重整工作，（略）債務(wù)危機(jī)，（略）持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，保障債權(quán)人公平受償權(quán)利和其他相關(guān)利益主體合法利益，臨時(shí)管理人參照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》、《北京破產(chǎn)法庭破產(chǎn)重整案件辦理規(guī)范（試行）》及其他相關(guān)法律規(guī)定，公開(kāi)招募和遴選重整投資人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次招募和遴選”）?，F(xiàn)就本次招募和遴選相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、（略）概況
（略）成立于1999年11月30日，注冊(cè)資本為150000萬(wàn)元人民幣，法定代表人為文一波，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為：（略）（略）；注冊(cè)地址：（略）
（略）持有工程設(shè)計(jì)環(huán)境工程專(zhuān)項(xiàng)（水污染防治工程）甲級(jí)、工程（略）政行業(yè)排水工程專(zhuān)業(yè)乙級(jí)、工程設(shè)計(jì)建筑行業(yè)（建筑工程）乙級(jí)、工程（略）政行業(yè)給水工程專(zhuān)業(yè)乙級(jí)等設(shè)計(jì)資質(zhì)，以及環(huán)保工程專(zhuān)業(yè)承包二級(jí)、市政公用工程施工總承包二級(jí)、機(jī)電工程施工總承包二級(jí)、建筑機(jī)電安裝工程專(zhuān)業(yè)承包三級(jí)等施工資質(zhì)，能夠開(kāi)展相應(yīng)環(huán)保行業(yè)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)及施工。（略）還持有237項(xiàng)已授權(quán)或者正在申請(qǐng)的環(huán)保相關(guān)高價(jià)值專(zhuān)利，擁有4項(xiàng)國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品認(rèn)證，另外還有3項(xiàng)國(guó)家級(jí)火炬項(xiàng)目及10多項(xiàng)國(guó)家重點(diǎn)環(huán)境保護(hù)實(shí)用技術(shù)和示范工程，承擔(dān)了多項(xiàng)國(guó)家及（略）科技項(xiàng)目，多次獲得國(guó)家級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)的科技類(lèi)獎(jiǎng)勵(lì)。
（略）是中國(guó)領(lǐng)先的一站式綜合供水及污水處理解決方案提供商，在工程總承包（EPC）、投資、運(yùn)營(yíng)及維護(hù)、設(shè)備制造與技術(shù)研發(fā)等多個(gè)領(lǐng)域具有較強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力及優(yōu)勢(shì)，是業(yè)界領(lǐng)先的綜合性、（略），（略）、污水處理廠(chǎng)、城市生活垃圾處理廠(chǎng)、工業(yè)廢棄物處理廠(chǎng)等超過(guò)150個(gè)，承擔(dān)的各類(lèi)環(huán)境治理工程超過(guò)900個(gè)，創(chuàng)新了多種環(huán)境治理標(biāo)準(zhǔn)工藝并且成為典型，部分工程已達(dá)到世界領(lǐng)先水平。
二、招募目的
（略）引入重整投資人，（略）的預(yù)重整和重整工作，由重整投資人提供在資金、管理、產(chǎn)業(yè)等方面的支持，有效整合環(huán)境保護(hù)和新能源的產(chǎn)業(yè)資源，（略）資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，維護(hù)債權(quán)人、職工及其他相關(guān)利益主體的合法權(quán)益，（略）成為資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)良、公司治理結(jié)構(gòu)完善、具備可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和盈利能力的企業(yè)。
歡迎具有財(cái)務(wù)投資意愿的投資人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“意向財(cái)務(wù)投資人”）、股權(quán)等資產(chǎn)收購(gòu)?fù)顿Y意愿的投資人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“意向產(chǎn)業(yè)投資人”）咨詢(xún)報(bào)名。
三、招募須知與條件
（一）招募須知
1.本公告內(nèi)容對(duì)全體意向投資人同等適用。
2.本公告不構(gòu)成要約，不具有重整投資協(xié)議的約束效力。
3.（略）的重整程序，經(jīng)過(guò)本次招募和遴選確定的重整投資人，除特殊情況外，（略）正式進(jìn)入重整程序后不再另行招募和遴選重整投資人。
4.本次招募和遴選不適用《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》，最終解釋權(quán)歸臨時(shí)管理人所有。
5.臨時(shí)管理人有權(quán)根據(jù)預(yù)重整工作需要決定繼續(xù)、中止或終止預(yù)重整投資人招募。
6.本次招募意向投資人可以單獨(dú)報(bào)名或以聯(lián)合體形式報(bào)名。
7.本公告所述信息并不當(dāng)然替代意向投資人盡職調(diào)查。
（略）的有關(guān)情況，需按招募流程的相關(guān)要求向臨時(shí)管理人提交書(shū)面材料、簽署保密承諾函、支付盡職調(diào)查保證金等之后進(jìn)行，且意向投資人應(yīng)以自行盡職調(diào)查的結(jié)果作為投資決策依據(jù)。意向投資人向臨時(shí)管理人提交投資方案的，視為同意按照債務(wù)人現(xiàn)狀進(jìn)行投資。
8.（略）亦有可能實(shí)施預(yù)重整，（略）進(jìn)行整體紓困，歡迎意向投資人一并咨詢(xún)。
（二）意向產(chǎn)業(yè)投資人的條件
（略）發(fā)展的支持，（略）項(xiàng)目資產(chǎn)分布較廣的特點(diǎn)，優(yōu)先歡迎有整體投資意向的投資人，也歡迎對(duì)部分項(xiàng)目進(jìn)行挑選式收購(gòu)的投資人。意向產(chǎn)業(yè)投資人應(yīng)符合以下條件：
1.意向產(chǎn)業(yè)投資人應(yīng)為依照中華人民共和國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，最近三年或設(shè)立以來(lái)（如設(shè)立至今不足三年）無(wú)重大違法、違規(guī)行為；未被列入失信被執(zhí)行人名單，未被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄。
2.（略）治理機(jī)構(gòu)，能夠高效完成相應(yīng)的談判和決策工作，實(shí)現(xiàn)各方在合理的時(shí)間內(nèi)完成本次交易。
3.意向投資人應(yīng)具備與本次重整投資相適應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模和投資能力，具備充足、合法的自有資金，能夠出具相應(yīng)的資信證明或其他履約能力證明；未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)。
4.本次招募和遴選不限制意向產(chǎn)業(yè)投資人的行業(yè)分類(lèi)，（略）的主營(yíng)業(yè)務(wù)或未來(lái)規(guī)劃業(yè)務(wù)相匹配、協(xié)同的經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)的，或者能夠提供產(chǎn)業(yè)協(xié)同、業(yè)務(wù)資源等方面支持的，在同等條件下將被優(yōu)先考慮。
5.（略）的實(shí)體總部仍設(shè)在（略）。
6.（略）正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，（略）提供融資支持（包括但不限于參與共益?zhèn)顿Y）的意向產(chǎn)業(yè)投資人在同等條件下將被優(yōu)先考慮。
7.兩個(gè)或兩個(gè)以上的意向產(chǎn)業(yè)投資人可組成聯(lián)合體參與投資，聯(lián)合體應(yīng)明確牽頭投資人，并說(shuō)明每個(gè)成員所充當(dāng)?shù)慕巧⒎止ぜ奥氊?zé)等情況。聯(lián)合體成員均應(yīng)符合上述全部條件。牽頭投資人應(yīng)承諾對(duì)聯(lián)合體其他成員的投資義務(wù)承擔(dān)連帶/兜底責(zé)任。牽頭投資人一經(jīng)確定后，未經(jīng)臨時(shí)管理人許可不能更換，牽頭投資人未通過(guò)資格審查或未經(jīng)臨時(shí)管理人許可退出本次招募和遴選的，視為聯(lián)合體未通過(guò)資格審查或退出本次招募和遴選。各聯(lián)合體成員需要在重整投資方案中承諾，發(fā)生聯(lián)合體成員退出的情況時(shí)，其他聯(lián)合體成員將按照投資份額的相對(duì)比例或內(nèi)部協(xié)商一致的比例承接退出成員的投資份額。
8.（略）控制權(quán)。聯(lián)合體報(bào)名的，（略）控制權(quán)，明確各方是否構(gòu)成一致行動(dòng)。
9.臨時(shí)管理人根據(jù)預(yù)重整和重整工作需要認(rèn)為應(yīng)符合的其他條件。
（三）意向財(cái)務(wù)投資人的條件
為解決桑德工程的流動(dòng)性問(wèn)題，為重整提供必要的保障，（略）及其關(guān)聯(lián)方仍有部分未抵押和質(zhì)押的資產(chǎn)，（略），意向財(cái)務(wù)投資人應(yīng)具備以下條件：
1.意向財(cái)務(wù)投資人是依照中華人民共和國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，具有較高的社會(huì)責(zé)任感和良好的商業(yè)信譽(yù)。
2.意向財(cái)務(wù)投資人應(yīng)當(dāng)擁有足夠的資金實(shí)力進(jìn)行財(cái)務(wù)投資，投資資金來(lái)源合法、確定。
3.意向財(cái)務(wù)投資人應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向臨時(shí)管理人報(bào)名，并在了解情況或盡職調(diào)查結(jié)束后，（略）或其關(guān)聯(lián)方履行的義務(wù)等內(nèi)容的投資方案。
4.聯(lián)合投資的參照前條關(guān)于意向產(chǎn)業(yè)投資人聯(lián)合投資相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
四、招募流程
（一）報(bào)名階段
1.報(bào)名時(shí)間
意向投資人應(yīng)自本公告發(fā)布之日起至2024年11月15日18:00前（含當(dāng)日，臨時(shí)管理人可以根據(jù)情況延長(zhǎng)報(bào)名期限）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)提交或郵寄方式：（略）
意向投資人以組成聯(lián)合體方式：（略）
2.報(bào)名地點(diǎn)：（略）
（1）報(bào)名及郵寄地址：（略）
（2）聯(lián)系人：（略）
（3）聯(lián)系電話(huà)：（略）
3.報(bào)名時(shí)需提交的材料
意向產(chǎn)業(yè)投資人或者意向財(cái)務(wù)投資人報(bào)名時(shí)均應(yīng)提交相關(guān)材料（詳見(jiàn)附件），以意向產(chǎn)業(yè)投資人需要提交的材料為例:
（1）報(bào)名意向書(shū)（見(jiàn)附件1-1）；
（2）意向投資人情況介紹，主要內(nèi)容包括但不限于：基本情況（含基本工商登記信息、歷史沿革、組織架構(gòu)等）、股權(quán)結(jié)構(gòu)及實(shí)際控制人情況（（略）及其董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人等是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明等）、經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)情況（含近三年主營(yíng)業(yè)務(wù)情況和主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等）及其他意向投資人認(rèn)為需要介紹的情況；
（3）資質(zhì)證明及授權(quán)委托材料，包括但不限于：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人（負(fù)責(zé)人）身份證明（見(jiàn)附件1-2）、授權(quán)委托書(shū)（見(jiàn)附件1-3）、關(guān)于已獲得內(nèi)部有權(quán)機(jī)關(guān)決策批準(zhǔn)的證明材料或情況說(shuō)明、企業(yè)征信自查報(bào)告等；
（4）資金實(shí)力證明材料，包括但不限于：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告或其他履約能力證明；
（5）保密承諾函（見(jiàn)附件1-4）；
（6）意向投資人如以聯(lián)合體報(bào)名參與的，聯(lián)合體各成員需分別提交前述材料。此外，還需提交關(guān)于聯(lián)合體的介紹文件，說(shuō)明每個(gè)成員所充當(dāng)?shù)慕巧?、分工職?zé)、權(quán)利義務(wù)安排等情況，并承諾對(duì)聯(lián)合體其他成員的投資義務(wù)承擔(dān)連帶/兜底責(zé)任。聯(lián)合體介紹文件及承諾函的格式需自擬，并加蓋聯(lián)合體各成員公章。
上述報(bào)名材料中，營(yíng)業(yè)執(zhí)照、身份證為復(fù)印件并加蓋意向投資人公章或負(fù)責(zé)人簽字/簽章，其他材料均須為原件并加蓋公章。未按要求提交完整報(bào)名材料的，臨時(shí)管理人有權(quán)不予接收并要求限期補(bǔ)正。意向投資人應(yīng)確保提交的報(bào)名材料和相關(guān)信息真實(shí)準(zhǔn)確，并應(yīng)獲得內(nèi)部有權(quán)機(jī)關(guān)的決策批準(zhǔn)。
若提交的報(bào)名材料存在虛假情況的，臨時(shí)管理人有權(quán)取消其競(jìng)選資格，已繳納的盡調(diào)保證金、投資保證金均不予退還。
（二）初步篩選
臨時(shí)管理人將對(duì)意向投資人提交的報(bào)名材料進(jìn)行形式審查。審查通過(guò)的，即為通過(guò)初步篩選；提交的報(bào)名材料存在缺失、遺漏的，臨時(shí)管理人將通知補(bǔ)正，意向投資人應(yīng)于臨時(shí)管理人指定的期限之前完成補(bǔ)正。
（三）盡職調(diào)查保證金繳納
意向投資人應(yīng)當(dāng)在報(bào)名后按照臨時(shí)管理人的通知，向臨時(shí)管理人賬戶(hù)繳納盡職調(diào)查保證金人民幣100萬(wàn)元（大寫(xiě)：壹佰萬(wàn)元整）并備注付款事由“（略）盡職調(diào)查保證金”。如以聯(lián)合體報(bào)名參與的，由其中一家繳納足額盡職調(diào)查保證金。未按通知要求繳納、辦理相關(guān)手續(xù)的視為放棄投資。意向投資人被確定為投資人后，其繳納的盡職調(diào)查保證金自動(dòng)轉(zhuǎn)為投資保證金（不計(jì)息），待重整計(jì)劃獲得法院裁定批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)為投資款項(xiàng)。
（四）盡職調(diào)查
待意向投資人通過(guò)初步篩選且繳納盡職調(diào)查保證金后，（略）開(kāi)展盡職調(diào)查工作（若需）。債務(wù)人將向意向投資人開(kāi)放盡職調(diào)查資料，并按報(bào)名順序安排意向投資人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪(fǎng)談（若需）。
各意向投資人的盡職調(diào)查工作時(shí)間原則不超過(guò)20日，其中現(xiàn)場(chǎng)訪(fǎng)談時(shí)間不超過(guò)5日，從意向投資人提出盡職調(diào)查申請(qǐng)之日起算。
意向投資人應(yīng)在規(guī)定的期限前完成全部盡職調(diào)查工作，臨時(shí)管理人有權(quán)增加或減少盡職調(diào)查工作的時(shí)限。實(shí)地考察訪(fǎng)談工作需提前與臨時(shí)管理人聯(lián)系。意向投資人發(fā)生的包括但不限于報(bào)名活動(dòng)、盡職調(diào)查活動(dòng)等的所有相關(guān)費(fèi)用，由其自行承擔(dān)。
（五）提交重整投資方案
意向投資人應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)管理人規(guī)定的期限前，向臨時(shí)管理人提交具有可行性的、加蓋意向投資人公章的重整投資方案，其中正本1份，副本5份，同時(shí)發(fā)送電子掃描版至上述臨時(shí)管理人的聯(lián)系郵箱：（略）
意向產(chǎn)業(yè)投資人重整投資方案應(yīng)包含投資方案要素指引（見(jiàn)附件1-5）中所列要素。意向財(cái)務(wù)投資人投資方案由財(cái)務(wù)投資人根據(jù)盡職調(diào)查的情況和自身的有關(guān)業(yè)務(wù)模式等情況提出相關(guān)方案。
（略）還處于預(yù)重整程序，重整投資方案可以附加生效條件。
（六）遴選談判
臨時(shí)管理人將在（略）第一中級(jí)人民法院的指導(dǎo)與監(jiān)督下組織遴選工作。如意向投資人超過(guò)一家的，臨時(shí)管理人將組織主要債權(quán)人等有關(guān)各方組建遴選委員會(huì)，通過(guò)商業(yè)談判或競(jìng)爭(zhēng)性遴選方式：（略）
臨時(shí)管理人有權(quán)在意向投資人報(bào)名后至確定為投資人前對(duì)意向投資人進(jìn)行反向盡職調(diào)查，意向投資人應(yīng)予以配合。
意向產(chǎn)業(yè)投資人和意向財(cái)務(wù)投資人在確定遴選結(jié)果前可相互轉(zhuǎn)化，但相關(guān)意向投資人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)足兩者之間在報(bào)名條件、材料、保證金等方面的差異。
（七）簽署協(xié)議
臨時(shí)管理人將在重整投資人遴選結(jié)果產(chǎn)生后以電子郵件形式向重整投資人和備選重整投資人（如有）發(fā)出《確認(rèn)函》，確認(rèn)其重整投資人和備選重整投資人（如有）身份。重整投資人應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)管理人要求時(shí)間內(nèi)與相關(guān)方簽訂重整投資協(xié)議，并根據(jù)重整投資協(xié)議的約定向臨時(shí)管理人繳納投資保證金，盡職調(diào)查保證金與投資保證金（以下統(tǒng)稱(chēng)為“保證金”）合計(jì)不低于擬投資金額的10%。若重整投資人未能在臨時(shí)管理人要求的期限內(nèi)簽訂相應(yīng)投資協(xié)議，其已繳納的保證金不予退還，且臨時(shí)管理人有權(quán)取消其重整投資人資格，并另行確定重整投資人。（略）及臨時(shí)管理人等造成損失的，重整投資人應(yīng)依法承擔(dān)損失賠償責(zé)任。
（略）的重整程序，無(wú)特殊情況下，（略）正式進(jìn)入重整程序后不再另行招募和遴選重整投資人。
（八）保證金的處理
1.意向投資人可以在提交有約束力的重整投資方案之前以書(shū)面形式通知臨時(shí)管理人自行放棄或主動(dòng)退出本次招募和遴選。對(duì)于提交有約束力的重整投資方案之前自行放棄或主動(dòng)退出本次招募和遴選的意向投資人，臨時(shí)管理人將在意向投資人書(shū)面通知臨時(shí)管理人后5（略）返還已繳納的保證金（不計(jì)息），意向投（略）退還，并且明確收款賬戶(hù)，該收款賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與此前繳納保證金的賬戶(hù)一致。意向投資人在提交有約束力的重整投資方案后自行放棄或主動(dòng)退出本次招募和遴選的，其繳納的保證金不予退還。
2.對(duì)于未被確定為重整投資人的合格意向投資人，臨時(shí)管理人將在重整投資人遴選結(jié)果公告之日起5（略）返還已繳納的保證金。
3.意向投資人在被確定為重整投資人后，已繳納的保證金將轉(zhuǎn)化為投資保證金（不計(jì)息），待重整計(jì)劃草案獲得北京一中院裁定批準(zhǔn)后，保證金轉(zhuǎn)為重整投資價(jià)款的一部分（不計(jì)息）。
4.意向投資人在被確定為重整投資人后自動(dòng)放棄或因其自身原因不再繼續(xù)參與重整的，其已繳納的保證金不予退還。（略）及臨時(shí)管理人等造成損失的，依法承擔(dān)損失賠償責(zé)任。
5.意向投資人以聯(lián)合體方式：（略）
五、其他注意事項(xiàng)
本公告由臨時(shí)管理人編制，不適用《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》，（略）臨時(shí)管理人。由于各種因素可能導(dǎo)致的不可預(yù)期變化，臨時(shí)管理人可以根據(jù)需要變更本公告的有關(guān)內(nèi)容及時(shí)間安排，參與本次招募和遴選的意向投資人需無(wú)條件接受可能的變化，并根據(jù)臨時(shí)管理人的安排配合相關(guān)招募和遴選工作。如有變化，以臨時(shí)管理人的通知為準(zhǔn)。
歡迎社會(huì)各界報(bào)名參與本次預(yù)重整投資！
特此公告。
（略）臨時(shí)管理人
2024年9月13日